软件企业评估规范
】   时间: 2017-02-14   浏览 人次

HNSIA

河南省软件服务业协会标准规范

                                       

                                                  HNSIA 001-2016

软件企业评估规范

 

Specification for evaluation of software enterprise

 

 

       

河南省软件服务业协会  发布



  

本标准依据GB/T 1.1-2009 给出的规则起草。

本标准由河南省软件服务业协会提出并归口。

本标准由河南省软件服务业协会,河南思维自动化设备股份有限公司、新开普电子股份有限公司、百年金海科技有限公司、河南辉煌科技股份有限公司等共同提出。

本标准起草单位:河南省软件服务业协会,河南思维自动化设备股份有限公司、新开普电子股份有限公司、百年金海科技有限公司、河南辉煌科技股份有限公司等。

本标准主要起草人:

张英瑶、刘苏、邓凯、孔金生、甘勇、刘建华、张德贤、车战斌、骆永进、杨文寿、多华娥、王琳、詹小梅、李书利。

本标准为首次发布。

  

为进一步促进软件产业的快速健康发展,推动软件企业的能力提升,加快推进行业自律,特制订本标准。

本标准依据国家对软件产业发展的相关文件,结合软件企业发展的实践,以及软件行业协会服务企业的成功经验和相关评估规范,对软件企业的企业资质、研发能力、经营收入、质量保证、软件产品、企业诚信提出了要求,并对能力评估过程提出了规范性要求,为从事软件开发和服务的企业提供了管理实施规范,也为软件行业服务机构、政府相关管理部门提供了评价依据。

 

本标准是由相关软件行业协会、企业、评价机构、认证机构基于市场和行业发展需要而共同制定,有利于发挥行业自律和示范作用,促进软件产业健康、可持续发展,实现对客户的满意


软件企业评估规范

1  范围

    本标准规定了软件企业能力要求、评估要求、软件企业评估机构要求以及监督要求。

本标准适用于软件企业的评估过程。适用于:

a) 期望建立能力体系或评价自身能力的从事软件开发和服务的企业或机构;

b) 受托评估软件企业能力的软件行业协会或第三方评定组织

c) 意图评价选择软件产品或软件服务的提供者的需方;

d) 需要对软件企业进行事中、事后监管核查的政府相关管理部门、投融资机构等;

e) 其他需要应用的场合。

2  规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件,仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。

GB/T 8566 信息技术 软件生存周期过程

GB/T 11457 信息技术 软件工程术语

GB/T 19001 质量管理体系 要求 

GB/T 25000.10 系统与软件工程  系统与软件质量要求和评价(SQuaRE) 第10部分: 系统与软件质量模型

GB/T 25000.51 系统与软件工程  系统与软件质量要求和评价(SQuaRE) 51部分:就绪即用软件产品 (RUSP)的质量要求和测试细则

SJ/T 11234 软件过程能力评估模型

SJ/T 11235 软件能力成熟度模型

3  术语和定义

GB/T 11457中界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1 

软件企业  software enterprise 

依法设立的从事软件产品开发销售(营业)及相关服务,以计算机软件开发生产、系统集成、应用服务和其他相应技术服务为其主要经营业务和经营收入来源的企业。

3.2 

软件产品  software product

符合我国软件产品管理要求的软件成果,交付给客户的最终成果。在标准产品的含义也包含服务、系统。

3.3 

软件企业能力  software enterprise capability

软件企业在资质、企业诚信、研发能力、经营收入、质量保证、软件产品及服务等方面的水平体现。

3.4

软件企业评估 evaluation of software enterprise capability

依据本标准,对软件企业能力的符合性评价。

 

4  总则

软件企业的评估采用自愿原则。

 

5  软件企业能力要求

5.1 企业资质要求

企业资质要求如下:

a) 在河南省行政区域内依法设立的法人企业需成立半年以上,截止申报时上年度或当年度收入不低于10万元;

b)以计算机软件开发生产、系统集成、应用服务和其他相应信息技术服务为其主要经营业务和经营收入来源,并正常运营; 

c) 具有一种以上由本企业开发或由本企业拥有知识产权的软件产品,或者具有计算机信息系统集成、具有软件服务资质并能提供相应技术服务;

d)具有从事软件产品开发和相应信息技术服务等业务所需的技术装备和经营场所;

e)企业产权明晰,管理规范,遵纪守法。

5.2 研发能力要求

企业研发能力要求如下:

a) 软件企业应增强创新发展能力,加强软件开发环境和信息技术服务支撑环境建设,改进软件开发过程,优化人才结构,不断提升国际化发展水平;

b) 签订劳动合同关系且具有大学专科以上学历的职工人数占企业当年月平均职工总人数的比例不低于40%,其中研究开发人员占企业当年月平均职工总数的比例不低于20%;

c) 拥有核心关键技术,并以此为基础开展经营活动,且上年度的研究开发费用总额占企业销售(营业)收入(主营业务收入与其他业务收入之和,下同)总额的比例不低于6%;其中,企业在中国境内发生的研究开发费用金额占研究开发费用总额的比例不低于60%;且应符合研究开发经费加计扣除的相关规定。

5.3 经营收入要求

企业经营收入如下:

a) 企业应加大研究开发投入,提高软件产品自主开发销售(营业)收入的比例,加强知识产权创造、运用、保护和管理;

b) 软件产品开发销售(营业)收入占企业收入总额的比例一般不低于50%(嵌入式软件产品和信息系统集成产品开发销售(营业)收入占企业收入总额的比例不低于40%),其中软件产品自主开发销售(营业)收入占企业收入总额的比例一般不低于40%(嵌入式软件产品和信息系统集成产品开发销售(营业)收入占企业收入总额的比例不低于30%)。

5.4 质量保证要求

企业质量要求如下:

企业应建立健全质量管理体系,可以选择以下三种方式任一种进行举证:

a) 企业依据GB/T 19001,建立质量管理体系,通过了GB/T 19001质量管理体系认证,并能持续有效运行;

b) 企业依据SJ/T 11234或国际CMMI标准,通过CMMI能力评估,并能持续有效运行;

c) 企业依据内部的实际情况,建立一套软件研发和服务规范,并能持续有效运行。

注:企业应具备软件开发的测试和评价技术,提升软件产品测试、验证水平,具有软件产品质量和技术服务质量保证的手段与能力。

5.5 软件产品及服务要求

软件产品要求如下:

a) 软件企业开发销售的软件产品和提供的信息技术服务应符合我国相关标准和规范,软件产品应符合下列条件:

1) 软件企业自主研发,具有该软件产品的知识产权;

2) 软件产品经具备资质的第三方软件检测机构,依据GB/T 25000.10GB/T 25000.51标准检测合格,并出具合格报告;

3) 法律、行政法规规定的其他条件。

b) 信息技术服务应符合下列条件:

4) 企业有承接信息技术服务的相关资质; 

5) 具备提供信息技术报务的软件和硬件等设施;

6) 有承接信息技术服务相关资质的人员;

7) 法律、行政法规规定的其他条件。 

5.6 企业诚信要求

企业诚信要求如下:

a) 企业应积极开展诚信体系建设;

b) 企业应对所出具的企业经营财务情况、软件产品等方面的真实性负责;

c) 企业应认真处理客户的投诉,持续改进客户的满意度。

6  软件企业评估要求

6.1 评估流程

件企业评估一般应企业自行申请评估。软件企业评估流程如图1所示。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1 软件企业评估流程示意图

 

 

6.2 评估资料要求

软件企业申请软件企业能力评估时,应提交的评估材料,如表1所示。

 

 

1:软件企业能力评估申请所需提交的材料一览表

序号

提交材料名称

要求

1

软件企业评估委托书

纸质/电子文档,需按表中要求盖章、签字。

2

企业法人营业执照副本和税务登记证副本

纸质复印件(加盖公章)

3

企业开发及经营的软件产品列表(包括本企业开发和代理销售的软件产品),以及企业主营业务中拥有软件著作权或专利等自主知识产权的有效证明材料(5份以上部分需提供证书列表)

纸质复印件(加盖公章)

4

企业拥有的《软件产品登记证书》、《计算机信息系统集成企业资质证书》、与用户签订的信息技术服务合同(协议)等信息技术服务相关证明材料

纸质复印件,合同抽调金额较大的两份(加盖公章)

5

申请评估上一年度企业职工人数、学历结构、研究开发人员数及其占企业职工总数的比例说明,企业职工劳动合同签订情况说明以及社会保险缴纳记录等相关材料(包括支付社保中心的银行付款凭证或社保中心出具的证明)

纸质复印件(加盖公章)

6

经具有国家法定资质的中介机构鉴证的上年度财务报表(审计报告含资产负债表、损益表、现金流量表)以及企业软件产品开发销售(营业)收入、企业软件产品自主开发销售(营业)收入、企业研究开发费用、境内研究开发费用等情况表并附研究开发活动说明材料;

纸质复印件(加盖公章)

7

企业生产经营场所、开发环境及技术支撑环境的相关证明材料,包括经营场所购买或租赁合同,企业主要经营管理制度文件列表

纸质复印件(加盖公章)

8

保证产品质量的相关证明材料,包括ISO9000系列证书CMM/CMMI评估证书或建立符合软件工程要求的质量管理体系的说明和至少1个主要产品的需求规格说明书、测试报告、用户手册等过程文档记录

质量管理体系证书纸质复印件;相关说明及过程文档记录(加盖公章)

9

软件企业政策落实情况调查表

原件(加盖公章)

 

6.3企业如有发生公司名称变更时,应及时办理相应软件企业评估证书的变更并提交以下资料:

a)软件企业证书变更申请表;

b)企业法人营业执照副本复印件

c)法人身份证复印件;

d)企业名称变更核准通知书复印件

e)《软件企业证书》原件及复印件。

注:复印件须加盖企业公章

6.4 评估实施要求

评估实施要求如下:

a) 由评估机构组织行业专家、财务专家和税务专家共同组成评估专家组;

b) 严格按照第5章的要求,逐项据实评审;

c) 若对所评材料真实性产生疑问,可要求企业补充说明,暂缓评估。

6.5 评估结果

评估结果判定如下:

a) 若所评企业的能力,全部符合第5章规定的要求,则评估结果为“通过”,并颁发相应证书;

b) 若所评企业的能力,只要存在一项不符合第5章规定的要求,则评估结果为“不通过”;

c) 软件企业评估结果有效期为一年。

 

7  评估机构要求

7.1资质与能力要求

a) 各省、直辖市、计划单列市软件行业协会;

b) 建立了规范化的评估流程;

c) 已建立评估专家库;

d) 具有专门的办事部门和人员。

7.2评估备案要求

a) 评估机构应建立健全软件企业评估和软件产品的备案制度;

b) 评估机构定期向行业主管部门报备。

8  监督要求

8.1 监督和指导

a) 软件企业的评估工作应接受政府主管部门的监督和指导;

b) 软件企业评估过程中发生的费用应接受监督和指导。

8.2 评估责任追究

参与软件企业评估工作的人员如有下列行为之一的,由其所属部门或机构责令限期改正,并依法给予处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

a)违反评估工作程序和工作原则;

b)滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、索贿受贿;

c)违反评估工作保密规定等要求;

d)其他违反本标准的行为。

8.3 被评估企业责任追究

经评估的软件企业有以下情形之一的,给予通报并收回证书:

a)在申请评估过程中提供虚假信息;

b)有逃避缴纳税款或帮助他人逃避缴纳税款等行为,或因违反《中华人民共和国税收征收管理法》及其实施细则受到税务机关处罚;

c)在安全、质量、统计、知识产权、市场竞争、企业管理等方面有重大违法行为,受到有关部门处罚;

d)未及时报告使企业评估条件发生变化的更名、分立、合并、重组以及经营业务重大变化等情况;

e)其他不规范、违规、违纪行为。

违规情节严重的,三年内不予受理其软件企业评估申请。

 

 

 
 

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